六大創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)另類投資業(yè)務(wù)數(shù)字化轉(zhuǎn)型
隨著注冊(cè)制改革的實(shí)行和投融資一體化的發(fā)展，另類子發(fā)展迎來了新機(jī)遇，券商相繼設(shè)立另類子公司，利用新業(yè)務(wù)平臺(tái)開展合規(guī)運(yùn)營(yíng)，滿足市場(chǎng)發(fā)展以及競(jìng)爭(zhēng)需要。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布的《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》也對(duì)另類子公司的業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行優(yōu)化，完善另類子公司參與戰(zhàn)略配售的制度基礎(chǔ)，為另類子帶來新的市場(chǎng)機(jī)遇。
西點(diǎn)信息結(jié)合多年證券公司內(nèi)控體系建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)，打造“證券公司另類投資業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”，通過信息技術(shù)手段，協(xié)助另類子公司落實(shí)有效的內(nèi)部控制機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管理和報(bào)告機(jī)制、合規(guī)管理機(jī)制，監(jiān)控投出資金的使用和盈虧情況、有效建立健全文檔管理制度等，為另類子的合規(guī)高效發(fā)展提供數(shù)字化支持。
全方位賦能另類投資業(yè)務(wù)
證券公司另類投資業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)
“證券公司另類投資業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)”是一套以另類投資業(yè)務(wù)管理為核心，以合規(guī)管理為重點(diǎn)，旨在促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展、提高員工工作效率的新一代另類投資業(yè)務(wù)數(shù)智化管理系統(tǒng)。涵蓋股權(quán)直投、專項(xiàng)基金、組合基金等項(xiàng)目類型全流程、全要素信息，將初篩、立項(xiàng)、盡調(diào)、預(yù)審、決策、協(xié)議簽署、劃款、投后管理、項(xiàng)目退出等投資決策過程串接在一起，實(shí)現(xiàn)全方位業(yè)務(wù)合規(guī)流程化指引和業(yè)務(wù)協(xié)作、全方位數(shù)據(jù)沉淀和數(shù)據(jù)隔離、全方位風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)和處置跟蹤，滿足監(jiān)管、內(nèi)控和公司內(nèi)部管理需要。
六大創(chuàng)新，全新模式
該系統(tǒng)借助當(dāng)前金融科技在RPA、AI、大數(shù)據(jù)等方面的最新成果，總結(jié)多年來在內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的經(jīng)驗(yàn)，提出了六大創(chuàng)新，改變了以往重管理、輕作業(yè)；重流程、輕數(shù)據(jù)；重控制、輕賦能的問題，開創(chuàng)了投資業(yè)務(wù)管理的新模式。
合規(guī)管理從事項(xiàng)審批為主，創(chuàng)新為以標(biāo)準(zhǔn)化業(yè)務(wù)指引為主
系統(tǒng)采用全景項(xiàng)目看板模式，繪制了另類投資業(yè)務(wù)全周期的重要項(xiàng)目階段，以及各項(xiàng)目階段下的標(biāo)準(zhǔn)任務(wù)?？筛鶕?jù)任務(wù)完成情況自動(dòng)推進(jìn)至下一階段，并可設(shè)置必要的前置條件，真正實(shí)現(xiàn)到什么階段，就按標(biāo)內(nèi)控要求，完成相應(yīng)任務(wù)，全程指引。
風(fēng)險(xiǎn)管理從以手動(dòng)監(jiān)測(cè)為主，創(chuàng)新為以數(shù)字化實(shí)時(shí)監(jiān)測(cè)為主
以往風(fēng)險(xiǎn)防范管理重事后處理，此系統(tǒng)將風(fēng)險(xiǎn)管理以項(xiàng)目為單位，風(fēng)險(xiǎn)專員可以將池內(nèi)項(xiàng)目與行業(yè)相關(guān)聯(lián)，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)實(shí)際值與閾值的比較，通過項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)預(yù)設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)行業(yè)關(guān)聯(lián)、財(cái)務(wù)指標(biāo)和重大事項(xiàng)監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提醒，可進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)上報(bào)、評(píng)估、整改、跟蹤管理直到風(fēng)險(xiǎn)消除，使風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于投資全過程。
文檔管理從以人工整理為主，創(chuàng)新為以智能歸檔為主
傳統(tǒng)文件管理仍停留在紙質(zhì)管理階段或者是文檔主要存儲(chǔ)于個(gè)人電腦上，整理查找不方便，無法進(jìn)行多人協(xié)作、信息共享，整體缺乏系統(tǒng)化的管理機(jī)制。該系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)了流程任務(wù)與項(xiàng)目文檔的無縫對(duì)接，可將立項(xiàng)、盡調(diào)、投后等階段的文檔統(tǒng)一分類集中管理，實(shí)現(xiàn)自動(dòng)匹配文檔目錄、自動(dòng)歸集、格式校驗(yàn)、權(quán)限自動(dòng)分配，實(shí)現(xiàn)智能歸檔。
數(shù)據(jù)分析從數(shù)據(jù)分散，創(chuàng)新為自動(dòng)沉淀數(shù)據(jù)并深度分析
傳統(tǒng)很多有效數(shù)據(jù)分散，只保存在員工個(gè)人電腦與手機(jī)中，形成信息孤島，并且字段命名混亂，導(dǎo)致報(bào)表繪制難度較大。該系統(tǒng)將項(xiàng)目全過程信息可視化，對(duì)過程進(jìn)行高效監(jiān)督和流程管理，對(duì)項(xiàng)目、標(biāo)的公司、基金產(chǎn)品的關(guān)聯(lián)關(guān)系與基本信息數(shù)據(jù)進(jìn)行全方位沉淀，促進(jìn)項(xiàng)目信息的共享，并將各類數(shù)據(jù)命名規(guī)范統(tǒng)一，可迅速生成向監(jiān)管報(bào)送報(bào)表，提升管理水平和工作效率。
項(xiàng)目財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以定期核算為主，創(chuàng)新為以業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)一體化動(dòng)態(tài)呈現(xiàn)為主
系統(tǒng)提供項(xiàng)目財(cái)務(wù)頭寸報(bào)備通道，對(duì)于已報(bào)頭寸即將發(fā)生的項(xiàng)目劃款進(jìn)行提前提醒，通過回報(bào)倍數(shù)主觀掌握項(xiàng)目利潤(rùn)率；并支持將差旅費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)、中介服務(wù)費(fèi)等項(xiàng)目費(fèi)用及時(shí)導(dǎo)入，按部門和人員多個(gè)維度進(jìn)行自動(dòng)歸集。
投后報(bào)告從以手動(dòng)核查撰寫為主，創(chuàng)新為自動(dòng)生成為主
此前投后報(bào)告無法整合利用資源信息快速形成財(cái)報(bào)分析，主要依靠人工核對(duì)，耗費(fèi)人員投入時(shí)長(zhǎng)且容易出錯(cuò)。該系統(tǒng)自動(dòng)匯集相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，結(jié)合自定義設(shè)置的規(guī)范化格式文檔模板自動(dòng)生成投后報(bào)告，并且支持文檔數(shù)據(jù)間的數(shù)據(jù)對(duì)比校驗(yàn)，確保文檔中關(guān)鍵數(shù)據(jù)等信息的準(zhǔn)確性，在質(zhì)量和合規(guī)方面也大大提升。
資本市場(chǎng)全面深化改革對(duì)券商專業(yè)服務(wù)能力提出了更高的要求，另類投資業(yè)務(wù)也隨之快速發(fā)展，西點(diǎn)信息將通過數(shù)字化、智能化手段協(xié)助另類子公司對(duì)項(xiàng)目投前、投中、投后全周期管理，通過嚴(yán)格監(jiān)督把控投資風(fēng)險(xiǎn)，提高管理效率以及投資收益。同時(shí)也將依托頂點(diǎn)軟件領(lǐng)先的LiveBOS靈動(dòng)架構(gòu)平臺(tái)技術(shù)能力，快速響應(yīng)內(nèi)外部變化，高效滿足另類子公司業(yè)務(wù)管理需求。