投資銀行合規(guī)管理系統(tǒng)
投資銀行合規(guī)管理系統(tǒng)是一套面向投資銀行業(yè)務合規(guī)部門，專業(yè)管理投行部門在承攬、承做、承銷、后督全生命周期中進行專業(yè)合規(guī)管理的系統(tǒng)，覆蓋反洗錢篩查、利益沖突審查、隔離墻管理、ESG高風險評估、項目未公開信息知情人管理、廉潔從業(yè)承諾函簽署、合規(guī)風險預警等合規(guī)業(yè)務。
產品特點
智能采集客戶數(shù)據信息
系統(tǒng)通過對接外部數(shù)據，自動采集客戶工商信息、董監(jiān)高、持股5%以上控股股東、實際控制人、受益所有人、法定代表人等相關信息，通過內部對比實現(xiàn)客戶數(shù)據變更自動預警。
項目合規(guī)業(yè)務數(shù)據批量報備
通過項目立項階段/申報階段合規(guī)報備申請審批流程，實現(xiàn)項目反洗錢、利益沖突審查、關聯(lián)交易核查、ESG風險評估、隔離墻、未公開信息知情人、禁配名單等合規(guī)相關業(yè)務一次性報備，提高項目合規(guī)信息報備效率。
合規(guī)數(shù)據跨單據比對審批
按照股權、并購、債券、新三板業(yè)務，通過項目立項/申報階段合規(guī)報備審批，實現(xiàn)審批過程中反洗錢風險等級評估單據、客戶基本信息登記單據、非自然人客戶受益所有人單據、項目可疑交易（反洗錢）識別單據、黑名單篩查、利益沖突審查單據、關聯(lián)交易核查單據、ESG風險評估單據信息在線比對查看，方便審核，提高單據審核效率。
項目合規(guī)業(yè)務辦理一覽表
系統(tǒng)以項目維度，將單個項目反洗錢、利益沖突審查、關聯(lián)交易核查、ESG風險評估、隔離墻、未公開信息知情人報備、禁配名單等合規(guī)相關業(yè)務以一覽表的形式進行展示，用戶可快速了解項目合規(guī)業(yè)務辦理進展情況。
合規(guī)風險智能監(jiān)控預警
系統(tǒng)通過監(jiān)控客戶董監(jiān)高信息、控股股東、企業(yè)證件等關鍵信息及其證件有效期，以及項目人員及親屬/利害關系情況進行監(jiān)控，通過分析、預警、處置，實現(xiàn)項目合規(guī)風險處置全過程管理。
產品服務
-
1
安裝部署
搭建生產環(huán)境，進場部署實施，保障系統(tǒng)穩(wěn)健運行。 -
2
初始化
研討系統(tǒng)參數(shù)，完成系統(tǒng)初始化。 -
3
系統(tǒng)培訓
輔助客戶全方位測試系統(tǒng)性能，為客戶提供詳實的系統(tǒng)上線培訓。 -
4
上線跟蹤
跟蹤系統(tǒng)上線試運行，為實際業(yè)務應用提供專業(yè)技術支持。 -
5
系統(tǒng)驗收
移交項目資料、完成項目驗收。為客戶提供優(yōu)質的售后服務。
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