早在2017年06月證監(jiān)會(huì)就發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制，提高從業(yè)人員的合規(guī)意識(shí)，有效管理和控制各類風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)秩序穩(wěn)定和投資者利益得到保護(hù)。
隨著全面注冊(cè)制改革推行，在嚴(yán)監(jiān)管的大環(huán)境下，內(nèi)控合規(guī)管理問題突顯，回顧近兩年來的監(jiān)管檢查，我們匯總后發(fā)現(xiàn)：
投行業(yè)務(wù)注重內(nèi)控體系落實(shí)
現(xiàn)場(chǎng)檢查對(duì)內(nèi)控體系的落實(shí)，例如立項(xiàng)程序以及委員意見的落實(shí)、問核工作的有效留痕、底稿驗(yàn)收、內(nèi)核意見的落實(shí)等均進(jìn)行了檢查，涉及投行關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，注重內(nèi)控體系落實(shí)的有效性。
合規(guī)檢查更注重時(shí)間點(diǎn)
利益沖突、客戶反洗錢核查、敏感信息知情人核查等合規(guī)業(yè)務(wù)成為檢查重點(diǎn)，尤其注重對(duì)時(shí)間點(diǎn)的檢查：“個(gè)別項(xiàng)目組成員利益沖突核查時(shí)間晚于立項(xiàng)時(shí)間”意味著合規(guī)工作必須在規(guī)定的時(shí)間和規(guī)定的節(jié)點(diǎn)完成。
對(duì)信息系統(tǒng)的檢查成為常態(tài)
更注重信息系統(tǒng)中的留痕；在部分券商檢查時(shí)，按照內(nèi)控制度要求對(duì)信息系統(tǒng)進(jìn)行穿行測(cè)試；合規(guī)檢查不僅看線下紙質(zhì)的存檔、也要看系統(tǒng)上的留痕，包括時(shí)間、審批過程，甚至?xí)榭聪到y(tǒng)日志。
面臨監(jiān)管趨嚴(yán)的形勢(shì)下，為賦能不同資源稟賦的證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé)，西點(diǎn)信息對(duì)近兩年合規(guī)方面多家優(yōu)秀方案進(jìn)行總結(jié)，提供整體合規(guī)管理的解決方案與服務(wù)。
提供全面的投行合規(guī)管理，
防范潛在風(fēng)險(xiǎn)
提供了全面的投行合規(guī)管理解決方案，包括未公開信息知情人自動(dòng)報(bào)備、利益沖突自動(dòng)核查、關(guān)聯(lián)交易自動(dòng)識(shí)別、反洗錢黑名單自動(dòng)篩查、ESG風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估自動(dòng)核查、隔離墻自動(dòng)報(bào)備、風(fēng)險(xiǎn)關(guān)注池自動(dòng)預(yù)警、負(fù)面事項(xiàng)問責(zé)自動(dòng)跟蹤等合規(guī)管理工作。
合規(guī)管理工作日?；?、自動(dòng)化管理，
提高合規(guī)有效性
通過基于節(jié)點(diǎn)的管控理論，通過任務(wù)庫、規(guī)則庫的建設(shè)，利用數(shù)據(jù)自動(dòng)采集、自動(dòng)稽查、DOT關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)預(yù)警提醒等技術(shù)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)工作日常的全過程自動(dòng)化管理，提高合規(guī)有效性。
定位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置檢查點(diǎn)，
提高作業(yè)人員風(fēng)險(xiǎn)處置質(zhì)量
結(jié)合市場(chǎng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置案例分析，提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置檢查要點(diǎn)，引導(dǎo)作業(yè)人員進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置，提高作業(yè)質(zhì)量。
自動(dòng)跟蹤合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置進(jìn)展，
實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理
系統(tǒng)針對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展及處置情況，進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤，形成合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置閉環(huán)管理，提供合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)處置案例庫，為后續(xù)業(yè)務(wù)開展提供合規(guī)防范風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)。
大數(shù)據(jù)深度融合業(yè)務(wù)應(yīng)用，
加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理
結(jié)合RPA、OCR、MOT、AI等科技手段、深度融合業(yè)務(wù)應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)投行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)集市的建設(shè)，針對(duì)合規(guī)涉及業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)日常自動(dòng)化監(jiān)控巡檢機(jī)制，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控。
為什么選擇我們
案例豐富，長(zhǎng)期跟蹤監(jiān)管要求
多年行業(yè)耕耘使我們積累了大量案例，也讓我們對(duì)行業(yè)的監(jiān)管要求有了深刻的理解。因此在服務(wù)過程中，我們會(huì)根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，為您提供最符合監(jiān)管要求的解決方案。
經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，集各家之長(zhǎng)
在長(zhǎng)期的實(shí)踐中，我們不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，形成了一套高效完整的合規(guī)管理解決方案，讓經(jīng)驗(yàn)來于投行，用于投行。
人員專業(yè)，快速研發(fā)上線
團(tuán)隊(duì)成員都具備豐富的行業(yè)經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)技能，能夠迅速理解客戶需求并提供針對(duì)性的解決方案。同時(shí)，我們還擁有高效的項(xiàng)目管理機(jī)制，確保項(xiàng)目能夠按時(shí)按質(zhì)完成。